卷三 质量为本 第一百五十一节 内审培训

和完善，包括了内部质量审核、管理评审、体系纠正及改进等等活动。

    介绍完上述流程之后，王浩继续说：“我们飞马公司已经完成了质量管理体系建立的所有流程，现在我们要进行的是内部审核，本次主要针对过程质量审核。我将在接下来的时间里，给大家讲解一下内部审核的技巧和注意事项。大家有问题要问我的吗？”

    这个时候生产领班毛李明站起来说：“我刚刚接触ISO9000时，觉得它还是比较枯燥的，厚厚的一份标准，我只好依据ISO9000的标准一个、一个地进行内审检查。有没有什么快捷、有效的方法？”

    王浩笑了笑：“我觉得没有捷径可走。在学校里大家都学过数学公式吧？ISO9000的标准就是我们学习数学的公式，先要学会套用，才能真正地运用，你就发现它还是很有道理的。其实每个公司的做法都是不同的，但是目的只有一个：提高质量、提高管理水平。我举一个很简单的例子，比如4.2的文件要求，4.2.2要求要有《质量手册》，你就检查是否有这个文件；4.2.3，4.2.4为文件控制和记录控制，那你就检查文件的发放是否有受控，是不是什么人都发放了受控文件，逾期文件是是否有回收，又是如何处理的；文件发放是否有记录，发放到个人是否有签名等等。难者不会，会者就不难了。”

    看到大家都没有问问题了，王浩继续上课：“下面我重申一下现场审核的原则。第一条：坚持以‘客观证据’为依据的原则，这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息，都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证的，也不能作为

    判断不合格项的证据。客观证据必须以事实为基础，而且是可陈述、可验证的，不能带有任何个人的猜想、推理的成分；客观证据必须是有效的，如所提供的文件和记录应经过法定批准或签字，应该是实际使用、执行的结果，应反映当前质量管理体系运行的真实状态和结果。对于这一点，大家有问题吗？”

    看见会议室里所有人都摇了摇头，王浩又继续说：“第二条：坚持标准与实际核对的原则，内部审核也不能脱离审核准则。因为审核是一个抽样过程，并限制在某段时间、某个范围内进行， 所以更需要紧扣审核主题，严格对照标准，确定审核项目、要点和抽样方案，寻找客观证据。内审员应在审核准则与审核证据比较核对后，才能得出合格与否的结论。凡标准与实际未核对过的项目，都不能判断为合格或不合格。所谓的‘实际’，应包括‘有没有’、‘做没做’、‘做得怎样’三个方面的依次递进。”

    “第三条：坚持独立、公正的原则。内部审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、内审员感情上的等等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持内部审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。田主管在昨天的动员会议上说得非常好，不要避讳问题，不要怕丢面子，不要怕伤害其他同事的面子，大家做得越真实越好，反映的问题越多越好。大家对这一点有没有问题？”

    看见大家都在摇头，王浩接着说：“最后一条：坚持‘三要三不要’原则，指的是要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴回答上面；要按审核计划如期进行，不要对某个问题一直纠缠着不放。”

    这个时候刘光明腼腆地笑着问：“大家都说我老刘不是一个好的内审员，每次去别的部门内部审核，每次都找不到问题。王工你说说看，我应该怎么办？”

    大家听了都“轰”的一下笑了，都知道刘光明是一个很老实、忠厚的“老好人”，他平时除了努力做好本职工作之外，基本上不会主动去找别人的麻烦。

    王浩很认真地回答说：“你提的这个问题非常有代表性。有些内审员就认为‘查不出问题非好汉’，其实这个想法是错误的。当我们内审员按既定的抽样方案审核后，没有发现不合格项时，就应采取‘无罪推定’的原则，转到下一个审核项目上去。不能为了找问题而找问题，故意找些似是而非的不合格项来交差，这也不是我们管理者所希望看到的。”

    田东也笑着说：“请大家以一个轻松的心态，认真地对待本次内部审核。我说了，这一次内部审核不是做给客户、或者给老板看的，而是出于我们自己管理的目的。目前我们部门的质量业绩不是很好，所以我认为生产部门肯定是存在某些问题的。但是也不排除某个区域做得非常好，一点问题都没有。我的要求是：实事求是，将我们的问题找出来，也将我们好的一面找出来。”